6月26日复旦微电公开信息显示，章勇、上海政本企业管理咨询合伙企业(有限合伙)因未依法履行其他职责被上海证券交易所通报批评。
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详细违规行为如下：
经查明,2020年9月30日,上海复旦微电子集团股份有限公司(以下简称发行人或复旦微)申请首次公开发行股票并在科创板上市(以下简称首发上市)。根据招股说明书(申报稿),发行人总股本69,450.2万股,股权结构较为分散,不存在控股股东及实际控制人,章勇、上海政本企业管理咨询合伙企业(有限合伙)(以下简称上海政本)分别系发行人间接、直接股东,章勇通过上海政本、上海年锦企业管理咨询合伙企业(有限合伙)(以下简称上海年锦)合计间接持有发行人股份比例为9.14%,是持有发行人5%以上股份的股东。2020年9月28日,章勇在发行人招股说明书(申报稿)中承诺,不存在因直接或间接持有发行人股份而产生纠纷或潜在纠纷的情况,所持股份不存在任何纠纷或潜在纠纷,亦无任何第三方对上述股份主张权利,其控制企业上海政本、上海年锦等亦出具了不存在为其他方委托持股或信托持股等特殊权益安排的承诺。2020年11月4日,上海证券交易所(以下简称本所)发出首轮审核问询函,要求发行人说明上海政本、上海年锦是否实际持有发行人股份,上述股份是否存在潜在代持情况,请发行人律师核查并发表明确意见。2021年2月8日,本所就股东信息披露相关事项发出专项核查函,请保荐人和发行人律师(以下统称中介机构)根据《监管规则适用指引——关于申请首发上市企业股东信息披露》要求,对发行人历史沿革中是否存在股份代持、纠纷或潜在纠纷等,发行人披露股东信息是否真实、准确、完整等事项进行核查说明。2021年3月9日,中介机构出具核查意见,认为发行人历史沿革中存在的股份代持情况均已依法解除,不存在纠纷或潜在纠纷,发行人披露的现有内资股股东信息真实、准确、完整。发行人首发上市后,本所收到关于上海政本在复旦微首发上市申请期间隐瞒存在股份代持等事项的举报信,于2022年11月14日发出监管工作函,明确要求章勇、上海政本结合举报线索说明相关事项,要求中介机构进行相应核查并发表明确意见。中介机构分别于2022年12月27日、2023年5月8日、5月19日向本所出具了核查意见及补充核查意见,认为章勇、上海政本在复旦微首发上市前,未如实告知存在对外转让、为债务提供担保等相关利益安排的股份数为2,018.44万股,占发行前总股本的比例为2.91%。2023年2月23日,章勇、上海政本回复认可举报信所涉相关协议的真实性,但称协议系以所持发行人股份为债务提供担保,实质为借款协议,并非以转让或代持股权为目的。
处罚决定如下：
鉴于前述事实和情节,经本所纪律处分委员会审核通过,根据《审核规则》第七十三条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定,本所作出如下纪律处分决定:对章勇、上海政本企业管理咨询合伙企业(有限合伙)予以通报批评。
复旦微电财务数据及主营业务：
复旦微电2023一季报显示，公司主营收入8.09亿元，同比上升4.33%；归母净利润1.88亿元，同比下降19.18%；扣非净利润1.8亿元，同比下降20.42%；负债率22.67%，投资收益-7.74万元，财务费用-139.73万元，毛利率66.77%。
复旦微电（688385）主营业务：从事超大规模集成电路的设计、开发、测试,并为客户提供系统解决方案。
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